7月31日晚间，两家券商公告被证监会立案。

湘财股份公告称，公司子公司湘财证券于2026年7月31日收到中国证监会出具的《立案奉告书》，因涉嫌违背《证券经纪业务处分主张》对于账户实名制等律例，中国证监会决定对其立案。湘财证券将积极调解关联责任，公司及子公司想法情况过去。

7月31日，湘财股份涨0.11%，股价报8.72元/股，最新市值为249亿元。

同日，国盛证券公告称，公司于2026年7月31日收到中国证监会下发的《立案奉告书》，因涉嫌违背《证券经纪业务处分主张》对于账户实名制等律例，证监会决定对公司立案。公司将积极调解走访，现在想法情况过去。

7月31日，国盛证券跌0.58%，股价报12.1元/股，最新市值为234亿元。

值得介意的是，同日，证监会汇集裸露9张罚单，据券商中国报说念，其中国元证券、国融证券、甬兴证券3家券商被选择责令改正秩序，3名关联投行业务细致东说念主难辞其咎，也受到处罚。广发证券、世纪证券、红塔证券3家券商则被出具警示函。上述处罚均指向投行业务违章问题，其中质控设施的问题尤为凸起。

具体来看，从处罚力度而言，国元证券、国融证券、甬兴证券受到的处罚最重，均被证监会选择责令改正的行政监督处分秩序。三家券商的共性问题均是“承销保荐形势尽责走访不充分或不到位；质控、内核把关不严格”。此外，国元证券还存在“朴直从业问题排查整改不到位”的问题；国融证券还存在“报送材料审批处分不到位”的征象；甬兴证券还存在“薪酬处分不轨范”的情形。

（声明：著作实践仅供参考，不组成投资提议。投资者据此操作，风险自担。）

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